《出口管制法律風(fēng)險(xiǎn)防范與合規(guī)體系建設(shè)》課綱介紹：
【參加對象】涉外企業(yè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、貿(mào)易合規(guī)總監(jiān)、審計(jì)總監(jiān)等高級管理人員物流、財(cái)務(wù)、關(guān)務(wù)、采購、審計(jì)、合規(guī)等部門相關(guān)負(fù)責(zé)人員。
課程背景：
出口管制是跨境合規(guī)的重要組成部分。對于國際化經(jīng)營的企業(yè)來說，建立出口管制內(nèi)部合規(guī)機(jī)制，不僅可以適應(yīng)國際化經(jīng)營的合規(guī)需要，贏得國際商業(yè)伙伴的認(rèn)可和信賴，也是企業(yè)穩(wěn)定和擴(kuò)大海外市場、融入國際合作競爭的客觀要求。建立系統(tǒng)的合規(guī)管理流程，兼顧中國法和其他適用法域的合規(guī)要求，對企業(yè)來說也是內(nèi)部合規(guī)資源的整合優(yōu)化。
課程收益：
1、了解出口管制政策法規(guī)
2、知曉出口管制海關(guān)監(jiān)管要求
3、明確出口管制相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)
4、精研出口管制典型案例
5、探討出口管制企業(yè)合規(guī)管理
課程大綱：
一、美國出口管制與經(jīng)濟(jì)制裁
1.出口管制經(jīng)典案例引入
-中興
-華為
2.相關(guān)法規(guī)解讀
-《國際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)利法案》（IEEPA）
-《國家緊急狀態(tài)法案》（National Emergencies Act）
-《出口管制條例》（EAR）
-……
3.主要清單解析
-SDN
-非SDN綜合清單
-商業(yè)管制清單（CCL）
-目的國清單（CCC）
-被拒絕人員清單
-實(shí)體清單
-待核實(shí)清單
-軍事最終用戶清單
4.關(guān)鍵概念精講
-一級制裁
-次級制裁
-50%原則
-最小比例原則
-直接產(chǎn)品原則
-……
5.場景應(yīng)對與商業(yè)決策
-風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對基本策略
-企業(yè)日常交易決策路徑
①交易物
②交易國
③交易對方
④最終用途
-被列入管控清單的應(yīng)對策略
-自行發(fā)現(xiàn)違規(guī)事項(xiàng)的應(yīng)對策略
-面臨處罰的應(yīng)對策略
二、相關(guān)專題精講
1.特定國家：涉俄貿(mào)易
2.特定行業(yè)：芯片半導(dǎo)體、生物醫(yī)藥
3.特定人員：白領(lǐng)犯罪
4.其他國際組織制裁（世界銀行、多邊銀行等）
三、中國出口管制法規(guī)與監(jiān)管要求
1.中國貿(mào)易管制法律體系
-《出口管制法》、《國家安全法》、《生物安全法》、《密碼法》、《核安全法》、《反外國制裁法》
-《核兩用品及相關(guān)技術(shù)出口管制條例》、《商用密碼管理?xiàng)l例》、《導(dǎo)彈及相關(guān)物項(xiàng)和技術(shù)出口管制條例》、《易制毒化學(xué)品管理?xiàng)l例》、《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》……
-各類規(guī)范性文件
2.違法情境與法律責(zé)任
-行政責(zé)任
-刑事責(zé)任
3.典型案例
四、出口管制合規(guī)體系建設(shè)
1.合規(guī)體系建設(shè)基礎(chǔ)知識(shí)
2.供應(yīng)鏈安全與數(shù)據(jù)合規(guī)
3.提示與建議
講師介紹：孫怡
工作經(jīng)歷：
北京德和衡（上海）律師事務(wù)所 合伙人、副主任
中國注冊會(huì)計(jì)師、特許公認(rèn)會(huì)計(jì)師（ACCA）
孫怡律師于2018年加入德和衡成為專職律師，此前在海關(guān)系統(tǒng)工作，具有10年的海關(guān)法律事務(wù)和貿(mào)易合規(guī)實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，曾任海關(guān)公職律師；現(xiàn)任北京德和衡（上海）律師事務(wù)所副主任、上海律協(xié)國際貿(mào)易業(yè)務(wù)研究委員會(huì)委員，山東政法學(xué)院兼職教授、青島市首批“國際經(jīng)濟(jì)特許人才專家”，同時(shí)擁有中國注冊會(huì)計(jì)師資格、ACCA特許公認(rèn)會(huì)計(jì)師資格。
職業(yè)領(lǐng)域：
※海關(guān)法及進(jìn)出口合規(guī)法律服務(wù)
包括但不限于歸類/估價(jià)/原產(chǎn)地等海關(guān)納稅爭議解決、海關(guān)稽查與行政處罰法律救濟(jì)、特許權(quán)使用費(fèi)/轉(zhuǎn)移定價(jià)/協(xié)助費(fèi)用專項(xiàng)合規(guī)、進(jìn)出口合規(guī)體系建設(shè)、進(jìn)出口合規(guī)體檢、主動(dòng)披露、海關(guān)預(yù)裁定申請、AEO認(rèn)證輔導(dǎo)、走私犯罪刑事辯護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)等，可為客戶面臨的進(jìn)出口環(huán)節(jié)海關(guān)估價(jià)與價(jià)格磋商、商品歸類與原產(chǎn)地、企業(yè)海關(guān)信用管理、通關(guān)疑難問題、海關(guān)化驗(yàn)、進(jìn)出口許可證、檢驗(yàn)檢疫、3C認(rèn)證、加工貿(mào)易、保稅物流模式、海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域法律咨詢、工廠搬遷、深加工結(jié)轉(zhuǎn)以及外發(fā)加工等實(shí)務(wù)問題提供個(gè)性化且富有成效的深度解決方案。
※出口管制與經(jīng)濟(jì)制裁法律服務(wù)
包括但不限于為中國企業(yè)開展海外業(yè)務(wù)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)制裁和出口管制風(fēng)險(xiǎn)評估和防范、編制合規(guī)指引、搭建及完善出口內(nèi)控合規(guī)體系、執(zhí)行或指導(dǎo)內(nèi)部合規(guī)審查、開展專項(xiàng)培訓(xùn)、起草和管理自愿披露、應(yīng)對行政調(diào)查或處罰、進(jìn)行替代供應(yīng)鏈籌劃與合規(guī)性評估、協(xié)助跨國公司處理中國出口管制法律以及技術(shù)進(jìn)出口管制的咨詢和許可證申請、開展與出口管制相關(guān)的人力資源管理、收并購盡職調(diào)查以評估承繼者對過去違規(guī)行為承擔(dān)責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)等。
※跨境貿(mào)易與投融資綜合法律服務(wù)
※特定行業(yè)全流程法律服務(wù)
部分服務(wù)客戶：
自從業(yè)以來，孫怡律師曾先后為招商局、中外運(yùn)、中儲(chǔ)、中水、上飛、唯品會(huì)、海克斯康、魯抗醫(yī)藥、豐光精密、建邦科技等眾多世界500強(qiáng)、大型央企國企、境內(nèi)外上市公司等提供涵蓋國際貿(mào)易、海關(guān)、海事海商及財(cái)稅合規(guī)的一站式綜合法律服務(wù)。
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